Американский регулятор наказал Citigroup и JPMorgan

Служба по регулированию финансовых рынков США предъявила штрафы американским банкам Citigroup и JPMorgan за предоставление ложной информации, а также допущенные нарушения в отношении клиентов.

Регулятор финансовых рынков (FINRA) 28 декабря оштрафовал Citigroup на $11,5 млн за предоставление ложных рейтингов по многим компаниям на протяжении почти 5 лет. Citigroup Global Markets Inc. обязали выплатить штраф в размере $5,5 млн и компенсацию в $6 млн клиентам, сообщает «Вести.Экономика».

FINRA указала, что подразделение одного из ведущих банков США предоставляло «неточные рейтинги» по почти 40% компаниям, которые оценивались фирмой: «FINRA установила что в период с февраля 2011 года по декабрь 2015 года Citigroup Global Markets Inc. отображала для брокеров, клиентов и надзорных органов неточные рейтинговые оценки по более чем 1,8 тыс. ценным бумагам — более 38% от общего числа ценных бумаг компаний, по которым фирма предоставляла оценки».

Днем ранее, 27 декабря, регулятор объявил о вынесении штрафа в размере $2,8 млн J.P. Morgan Securities за нарушение правил по защите клиентов: J.P. Morgan Clearing Corp., отвечавшая за хранение ценных бумаг клиентов, на протяжении 8 лет, с 2008-го по 2016 год, по оценкам FINRA, не выполняла своих обязательств по надлежащему перемещению ценных бумаг клиентов.

Источник: ИА “Росбалт”