HSBC оштрафовали в Гонконге на 2,5 млн гонконгских долларов

Регулятор ценных бумаг Гонконга оштрафовал и сделал выговор местному отделению HSBC из-за регуляторных нарушений и некачественного внутреннего управления, связанного с положением его фьючерсов и опционов на фьючерсном рынке. 

Банк был штрафован на 2,5 млн гонконгских долларов ($322,294) за неспособность HSBC создать адекватные механизмы внутреннего контроля для мониторинга своих позиций на Гонконгской фьючерсной бирже.

Нарушения были сделаны в период с 26 мая по 1 августа 2014 года, сообщила Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам в электронном заявлении. Банк уже принял необходимые меры с тех пор по совершенствованию свой системы внутреннего контроля и сотрудничает с регулятором Гонконга, отмечает комиссия.

Клиенты банка не были пострадали из-за обнаруженных нарушений, заявил банк. 

В прошлом месяце Регулятор ценных бумаг Гонконга оштрафовал и сделал выговор местному отделению по ценным бумагам крупного американского банковского холдинга Morgan Stanley из-за некачественного внутреннего управления. Morgan Stanley Hong Kong Securities Ltd была оштрафована на 18,5 гонконгских долларов, что приблизительно равняется 1,81 млн фунтов стерлингов.

Источник: Banks.eu